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聚焦3.15|证券公司风险档案:62家券商遭罚148次,爱建证券位居首位;头部券商多因子公司及分支机构遭罚,这两项业务是监管重灾区

发布时间:2020-03-14 12:09    来源媒体:和讯

一年一度的“3.15国际消费者权益日”即将来临,伴随经济的快速成长,老百姓(603883,股吧)对金融消费的相关产品、服务质量要求越来越高。近两年在监管大洗牌下,金融行业规范发展成效渐趋明显,但还是不乏一些机构抱着侥幸心理,知法犯法,屡屡触碰监管红线,损害金融消费者的权益。

时值315国际消费者权益日到来之际,为了更好地维护金融消费者的合法权益,推动金融机构提升服务质量和服务效率,和讯网特以证券行业为例,梳理近一年多来证券公司违法违规的风险事件,帮助投资者进一步增强风险识别能力、自我保护意识和责任承担意识,也希望金融行业生态愈加良性发展。

末尾券商名不经传 但走过最长的路却是监管的处罚路

据不完全统计,2019年1月1日至写稿日共有62家因各种违规遭到过来自各个监管机构的处罚共计 148次。

其中名不见经传的爱建证券以遭处罚9次的成绩独居第一,可以说去年到现在走过最长的路就是监管的处罚路;东海证券、广发证券(000776,股吧)、国泰君安证券等遭罚6次并列第二;财富证券、国融证券、国信证券(002736,股吧)、开源证券、招商证券(600999,股吧)、中信建投证券等遭罚5次位居第三阶梯。

据公开资料显示,爱建证券2019年得第一张罚单起始于2019年6月28日,因向客户发动得资管计划宣传推介短信中存在夸大宣传、未充分提示风险以及未及时更新资管业务相关制度被中国证监会上海证监局认定内控不完善遭到责令改正。随后一年间,爱建证券陆续因营业部内控不严同时营业部负责人负主要责任、合规人员违规从事营销、极速交易系统违规等问题陆续遭罚共计9次。

头部券商多因子公司或分支机构背锅

另外,位居第二、三梯次的证券公司虽处罚数量较爱建证券减少,但其中却不乏广发、国泰君安、国信、招商、中信建投这样的头部券商。处罚原因也各式各样,不过多数因其子公司、孙公司及分支机构违规而背锅,甚至出现了两个千万级罚单。据统计,广发证券2019年1月至今共计遭罚6次,其中三次因子公司违规。分别为2019年3月27日,因对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题遭到监管责令改正的处罚措施;2019年8月5日,因对子公司风险管控缺失、合规管理存在缺陷以及内部管控不足,报送的子公司月度数据不准确,遭到监管限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的处罚,另外广发证券时任总经理兼风控委员会主任委员、广发控股香港董事长兼总经理林治海对违规负有主要责任,被监管约谈。

国信证券遭罚5次,其中两次因分公司违规、一次因孙公司违规。分别为2019年2月18日,国信证券孙公司国信香港,在处理第三者资金存款时,未遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,遭到香港证监会谴责,并罚款1520万港元;2019年2月24日,国信证券南海分公司前投资总监在职期间违法私下接受客户委托买卖证券及本人违规买卖股票遭监管给与其本人警告,没收违法所得并罚款;2019年8月7日,国信证券分公司因未能及时有效处理员工违规,遭到监管采取增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。

招商证券遭罚5次,其中两次因子公司、一次因营业部,处罚金额达3200万港元。2019年5月27日,招商证券子公司招商证香港在担任联席保荐人时未履行其应尽的尽职审查责任,遭到香港证监会谴责并处罚款2700万港元;2019年5月30日,招商证券子公司子公司招证香港错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失,遭到香港证监会谴责并处罚款500万港元;2019年9月11日,招商证券某营业部在为某客户开立融资融券账户时,将融资融券账户错误关联到另一客户股东账户下;在代销产品过程中,该营业部向某客户进行风险提示的留痕缺失,遭到监管责令改正并增加合规检查次数。

股票质押及债券业务成监管雷区

从业务上来看,股票质押业及债券业务是券商遭罚的大雷区。据统计,62家券商中共有9家券商因股票质押业务遭到处罚19次。9家券商分别为财富证券、国盛证券、华安证券、联储证券、南京证券、申港证券、万联证券以及英大证券。其中以财富证券以及南京证券遭罚次数较多,各遭到证监会、上交所、深交所处罚3次。从债券业务来看,62家券商中共有10家遭到处罚17次,其中以国融证券和开源证券为首,分别遭到监管处罚3次。

合规方面屡触红线

另外,在去年行情利好不断的情况下,多数券商都实现了远超2018年的业绩,但似乎有一些券商在业绩发展迅猛的同时,自身合规却不并行,屡屡因合规遭问题到处罚。据统计,共有25家券商因合规问题遭到31次处罚。其中因合规问题收到罚单次数较多的有东海证券、广发证券、国盛证券、万联证券、招商证券、中信建投证券,分别各类合规问题收到监管处罚两到三次。

以下为本次3.15券商风险档案:

3.15证券公司风险档案

机构名称

处罚原因

监管措施

监管机构

时间

爱建证券有限责任公司

内控不完善,违规经营

责令改正措施

中国证监会

2019年6月28日

极速交易系统方面违反相关监管条例

责令改正措施

中国证监会

2019年8月26日

杭州富春路营业部内控不完善,且未能勤勉尽责地服务客户 

责令改正措施

中国证监会

2019年9月24日

时任负责人对杭州富春路营业部违规行为负有重要管理责任 

监管谈话措施

中国证监会

2019年9月24日

嘉兴斜西街营业部内控不完善,且未能勤勉尽责地服务客户 

责令改正措施

中国证监会

2019年9月24日

时任营业部负责人对嘉兴斜西街营业部违规行为负有重要管理责任 

监管谈话措施

中国证监会

2019年9月24日

合规管理人员违规从事营销,并向投资者作出保本和最低收益承诺 

监管谈话措施

中国证监会

2019年9月24日

营业部集合资管计划销售行为不适当,销售业务内控不健全 

责令改正措施

中国证监会

2019年12月17日

营业部集合资管计划销售业务内控不健全 

责令改正措施

中国证监会

2019年12月17日

长城证券股份有限公司

未能准确定位信息安全时间原因 

出具警示函

中国证监会

2019年1月22日

资产证券化业务违规 

出具警示函

中国证监会

2019年9月2日

长江证券股份有限公司

境外子公司管理问题 

责令改正措施

中国证监会

2019年6月13日

财达证券股份有限公司

员工违规向客户提供证券投资顾问服务 

出具警示函

中国证监会

2019年7月25日

营业部内控不完善 

责令改正措施

中国证监会

2019年12月27日

财富证券有限责任公司

营业部经纪人异常交易多次 

责令改正措施

中国证监会

2019年3月1日

资产管理业务违规 

责令增加内部合规检查次数

中国证监会

2019年5月14日

股票质押式回购交易业务违规 

出具警示函

中国证监会

2019年9月4日

股票质押式回购交易业务违规 

纪律处分,暂停业务交易权限三个月

上海证券交易所

2019年11月29日

股票质押式回购交易业务违规 

纪律处分,暂停业务交易权限三个月

深证证券交易所

2019年11月29日

财通证券股份有限公司

保荐业务核查不充分 

出具警示函

中国证监会

2019年10月19日

川财证券有限责任公司

债券承销业务违规 

责令改正措施

中国证监会

2019年9月16日

资产管理部总经理对资管业务管理不到位 

出具警示函

中国证监会

2019年9月16日

债券业务违规 

出具警示函

中国证监会

2019年11月14日

大通证券股份有限公司

未按相关规定履行反洗钱义务 

罚款30万元,相关责任人员罚款5万元

中国人民银行

2019年8月28日

大同证券有限责任公司

未就信息安全事件及时向监管报告 

出具警示函

中国证监会

2019年5月9日

德邦证券股份有限公司

债券承销业务未勤勉尽责,时任项目相关人员负未及时关注 

行政处罚

中国证监会

2019年11月11日

债券承销业务未勤勉尽责 

责令改正措施,没收违法所得,并处55万罚款

中国证监会

2019年11月20日

第一创业证券股份有限公司

合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求 

出具警示函

中国证监会

2019年4月19日

东北证券股份有限公司

营业部未按规定履行客户身份识别义务 

罚款20万元

中国人民银行

2019年1月7日

营业部未按规定履行客户身份识别义务,责任人遭处罚 

罚款1万元

中国人民银行

2019年1月7日

员工违法买卖股票 

没收违法所得,并处罚款

中国证监会

2019年12月9日

东方花旗证券有限公司

未依法履行职责 

出具警示函

全国中小企业股份转让系统

2019年2月18日

相关负责人未依法履行职责 

对相关负责人出具警示函

中国证监会

2019年5月5日

内部控制不完善 

采取责令增加内部合规检查次数措施

中国证监会

2019年12月17日

东方证券股份有限公司

未能切实履行对子公司的管理责任,未对子公司合规与风险实施有效管控,相关负责人对此负有责任 

采取责令处分有关人员的措施

中国证监会

2019年8月1日

半年报修订和披露 

下发问询函

上海证券交易所

2019年9月13日

东莞证券股份有限公司

分公司负责人组织员工向客户销售非公司代销的私募证券投资基金 

出具警示函

中国证监会

2019年4月15日

营业部内部控制制度执行不到位 

责令改正

中国证监会

2019年4月9日

东海证券股份有限公司

未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况 

出具警示函

中国证监会

2019年1月23日

合规管理人员数量不足 

责令改正

中国证监会

2019年4月9日

对境外子公司管控不到位,资管业务违规 

责令改正

中国证监会

2019年6月25日

基金托管违规 

出具警示函

中国证监会

2019年8月29日

债券承销尽职调查过程中存在缺陷 

出具警示函

中国证监会

2019年9月13日

营业部合规存四大问题 

责令改正

中国证监会

2019年11月11日

东吴证券股份有限公司

营业部内部控制不完善、经营管理混乱 

责令改正

中国证监会

2019年8月8日

东兴证券股份有限公司

未按规定履行客户身份识别义务 

对机构处以22.5万元罚款;对1名相关负责人处以1.5万元罚款

中国人民银行

2019年1月17日

内部控制不完善,对子公司规范经营的合规风控管理存在缺失 

责令增加内部合规检查次数

中国证监会

2019年7月17日

光大证券股份有限公司

内控存在缺陷及公司违规,时任总经理对其负有领导责任和管理责任 

诫勉谈话

中国证监会

2019年3月18日

全资子公司光大资本投资收到《关于对光大资本投资有限公司采取责令改正监管措施的决定》 

责令改正

中国证监会

2019年3月23日

内控存在缺陷及资管业务违规 

责令增加内部合规检查次数

中国证监会

2019年4月10日

经纪人存在与客户约定分享投资收益的行为 

对经纪人出具警示函

中国证监会

2019年11月15日

广发证券股份有限公司

对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题 

责令改正

中国证监会

2019年3月27日

以低于成本价格参与公司债券项目投标 

责令改正

中国证监会

2019年4月22日

对子公司风险管控缺失、合规管理存在缺陷以及内部管控不足;报送的子公司月度数据不准确 

限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月

中国证监会

2019年8月5日

时任总经理兼风控委员会主任委员、广发控股香港董事长兼总经理林治海对广发证券违规负有主要责任 

监管谈话

中国证监会

2019年8月5日

信息技术人员从事营销活动 

出具警示函

中国证监会

2019年12月6日

合规违规 

出具警示函

中国证监会

2020年1月3日

国都证券股份有限公司

作为某公司推荐挂牌的主办券商,未认真履行审慎核查义务 

出具警示函

全国中小企业股份转让系统

2019年1月25日

国融证券股份有限公司

涉及债券代持、经营管理混乱等 

对三名相关负责人分别出具警示函

中国证监会

2019年3月15日

债券交易存在风险控制流于形式;经营管理混乱,人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实;业务管控缺失 

采取限制业务活动措施:限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年

中国证监会

2019年5月21日

资管事业部总经理陈冬涛对于对相关违规负有责任 

出具警示函

中国证监会

2019年5月21日

副总经理王晨昱对于上述相关违规负有直接责任 

采取认定为不适当人选的监管措施

中国证监会

2019年5月21日

债券受托业务违规 

出具警示函

中国证监会

2019年12月24日

国盛证券有限责任公司

开展股票质押业务时未严格执行公司内部制度,未落实合规经营要求 

出具警示函

中国证监会

2019年9月23日

开展股票质押业务时未严格执行公司内部制度,未落实合规经营要求 

纪律处分,暂停股票质押式回购交易权限三个月

上海证券交易所

2019年12月20日

国泰君安证券股份有限公司

营业部印章保管未实行双人双锁管理制,未有效执行公司内部控制制度 

责令限期改正

中国证监会

2019年6月24日

营业部内部控制不完善 

责令改正

中国证监会

2019年9月20日

员工存在替客户办理证券交易操作、与客户约定分享投资收益的行为 

对员工采取出具警示函措施

中国证监会

2019年9月24日

营业部负责人违规 

对负责人采取监管谈话的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案

中国证监会

2020年1月17日

营业部从业人员违规 

对员工采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案

中国证监会

2020年1月17日

分支机构管理、异常交易和操作监控等方面存在不足 

出具警示函

中国证监会

2020年1月17日

国信证券股份有限公司

孙公司国信香港,在处理第三者资金存款时,没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定 

谴责,并罚款1520万港元

香港证监会

2019年2月18日

未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告 

罚款20万元

中国人民银行

2019年4月17日

分公司未能及时有效处理员工违规 

采取增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施

中国证监会

2019年8月7日

对发行人募集资金使用监督不到位,未及时发现其募集资金中有2亿元存在未按约定用途使用 

出具警示函

中国证监会

2019年12月17日

南海分公司前投资总监在职期间违法私下接受客户委托买卖证券及本人违规买卖股票 

给与其本人警告,没收违法所得并罚款

中国证监会

2019年2月24日

海通证券股份有限公司

上海富诚海富通资产管理有限公司作为相关资管计划管理人尽职调查不充分 

责令改正

中国证监会

2019年5月7日

恒泰证券股份有限公司

作为相关资产支持专项计划的管理人,未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查 

出具警示函

中国证监会

2019年4月3日

华安证券股份有限公司

控股子公司华安期货居间人管理方面存在缺陷 

出具警示函

中国证监会

2019年12月9日

股票质押业务部分项目融资用途管理不严格 

出具警示函

中国证监会

2019年9月20日

华宝证券有限责任公司

股票质押业务部分项目融资用途管理不严格 

纪律处分

上海证券交易所

2019年12月20日

华创证券有限责任公司

华创证券及相关负责人在某公司发行公司债券尽职调查阶段、受托管理阶段违规 

出具警示函

中国证监会

2019年1月23日

华福证券有限责任公司

内部控制不完善 

责令处分有关人员

中国证监会

2019年7月11日

营业部人员管理、营销管控方面存在不足,内部控制不完善 

出具警示函

中国证监会

2019年10月14日

华林证券股份有限公司

在管理红博会展信托受益权资产支持专项计划中存在违规 

出具警示函

中国证监会

2019年5月15日

公司内部控制不完善 

出具警示函

中国证监会

2019年8月27日

公司内部控制不完善、治理结构不健全 

采取限制新增各项业务规模 3 个月的行政监管措施

中国证监会

2020年1月3日

华龙证券股份有限公司

营业部未及时换领《经营证券期货业务许可证》,导致实际经营地址不一致 

出具警示函

中国证监会

2019年9月20日

华泰联合证券有限责任公司

ABS业务违规 

出具警示函

中国证监会

2019年8月7日

华泰联合证券担任独立财务顾问的并购重组上市项目相关信息不准确、不完整、披露不充分 

监管关注

上海证券交易所

2020年2月13日

华泰证券股份有限公司

营业部内部控制不完善 

责令增加内部合规检查次数措施

中国证监会

2019年2月19日

代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中,存在使用未经报备的宣传推介材料的情形 

责令改正

中国证监会

2019年8月23日

未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易 

罚款1010万元

中国人民银行

2020年2月10日

金元证券股份有限公司

营业部负责人违规 

采取认定为不适当人选行政监管措施

中国证监会

2019年5月13日

持续督导业务未勤勉尽责 

没收持续督导业务收入1000万元,并处以3000万元罚款;对直接负责的主管人员给予警告,并分别处以10万元罚款 

中国证监会

2019年7月5日

开源证券股份有限公司

资管业务、债券交易业务、公司内控等方面存在8项违规 

责令改正

中国证监会

2019年4月8日

债券承销与受托管理、资产证券化业务多项违规 

出具警示函

中国证监会

2019年8月20日

作为16洪业债的承销机构,未审慎调查洪业化工有关关联方关系及对外担保等事项

出具警示函

中国证监会

2019年9月5日

员工在债券承销业务中尽职调查未勤勉尽责同时未及时发布临时受托管理事务报告 

责令改正

中国证监会

2019年11月1日

固定收益部部门经理蒋东波在职期间利用其母证券帐户违法持有、买卖股票14只 

行政处罚

中国证监会

2019年12月4日

联储证券有限责任公司

股票质押式回购交易业务违规 

责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

中国证监会

2019年10月8日

资管业务违规 

暂停私募资管业务6个月

中国证监会

2019年12月11日

股票质押式回购交易业务违规 

纪律处分,暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限9个月

上海证券交易所

2019年12月20日

南京证券股份有限公司

在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题 

出具警示函

中国证监会

2019年9月

在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题 

暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分

上海证券交易所

2019年10月10日

在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题 

暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分

深圳证券交易所

2019年10月10日

存在五大不符合相关业务规则对主办券商尽职调查、持续督导的要求的问题 

出具警示函

中国证监会

2020年1月15日

上海华信证券有限责任公司

违法为股东上海华信国际集团有限公司提供融资 

撤销华信证券全部业务许可,责令华信证券改正,给予警告,并处120万元的罚款 

中国证监会

2019年11月15日

申港证券股份有限公司

股票质押业务部分项目融资用途管理不严格 

出具警示函

中国证监会

2019年9月20日

股票质押业务部分项目融资用途管理不严格 

纪律处分,暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限3个月

上海证券交易所

2019年12月20日

首创证券有限责任公司

营业部负责人违规 

采取认定为不适当人选措施

中国证监会

2019年2月27日

太平洋证券股份有限公司

单一客户融资风险控制指标被动超过监管标准 

取责令改正

中国证监会

2019 年 1 月 24 日

对子公司管控不到位,未有效督促子公司强化合规风险管理及审慎开展业务 

暂停子公司业务(项目退出或投资标的股权转让除外)3 个月 

中国证监会

 2019 年 6 月 28 日

万和证券股份有限公司

债券业务违规 

出具警示函

中国证监会

2019年10月30日

营业部负责人私自违规为客户的融资活动提供中介或者其他便利的行为 

出具警示函

中国证监会

2019年12月9日

万联证券股份有限公司

作为主办券商在督导过程中存在违规 

出具警示函

全国中小企业股份转让系统

2019 年 2 月 26 日

对子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位 

责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

中国证监会

2019年3月12日

开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷 

出具警示函

中国证监会

2019年8月19日

开展股票质押式回购交易业务过程中,对融入方尽职调查存在较大缺陷 

纪律处分,暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限3个月 

上海证券交易所

2019年11月29日

网信证券有限责任公司

2018年12月和2019年1月净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资金率等风险控制指标不符合规定标准 

责令改正

中国证监会

2019年3月1日

公司信息系统存在重大风险隐患,核心设备老旧、系统运维保障存在不足,导致频繁发生信息安全事件 

责令改正

中国证监会

2019年3月6日

五矿证券有限公司

内部控制不完善 

责令改正

中国证监会

2019年2月14日

西南证券股份有限公司

合规违规 

责令改正

中国证监会

2019年12月12日

湘财证券股份有限公司

对投资顾问人员管控不力、内部控制不完善 

责令增加内部合规检查次数

中国证监会

2020年1月23日

新时代证券股份有限公司

担任重大资产重组项目独立财务顾问以及主承销商过程中多项违法违规 

对新时代证券责令改正,给予警告,没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2,400万元罚款;没收承销股票违法所得1,220.1万元,并处以50万元罚款 

中国证监会

2019年6月3日

英大证券有限责任公司

2018年3月以来开展的股票质押式回购交易业务违规 

责令改正

中国证监会

2019年8月28日

2018年3月以来开展的股票质押式回购交易业务违规 

纪律处分,暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限6个月

上海证券交易所

2019年11月29日

招商证券股份有限公司

子公司招证香港错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失 

对招证香港采取谴责并处罚款500万港元

香港证监会

2019年5月30日

子公司招商证香港在担任联席保荐人时未履行其应尽的尽职审查责任 

对招证香港采取谴责并处罚款2700万港元

香港证监会

2019年5月27日

营业部在为某客户开立融资融券账户时,将融资融券账户错误关联到另一客户股东账户下;在代销产品过程中,该营业部向某客户进行风险提示的留痕缺失 

责令改正并增加合规检查次数

中国证监会

2019年9月11日

未按照规定履行反洗钱客户身份识别义务 

罚款20万元,并对该单位直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员处以人民币2万元罚款 

中国人民银行

2019年11月13日

合规违规 

出具警示函

中国证监会

2019年12月27日

浙商证券股份有限公司

合规方面存在五大问题 

出具警示函

中国证监会

2019年12月12日

中国国际金融股份有限公司

员工在担任保荐代表人过程中违规 

纪律处分

上海证券交易所

2019年5月21日

中国银河证券股份有限公司

营业部合规管理不到位 

出具警示函

中国证监会

2019年4月1日

营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务的情形 

责令改正

中国证监会

2019年10月22日

内蒙古分公司未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按规定报送可疑交易报告 

罚款40万元

中国人民银行

2019年12月27日

中国中金财富证券有限公司

营业部内部控制不完善 

责令改正并增加内部合规检查次数

中国证监会

2019年9月3日

中山证券有限责任公司

部分债券承销及资产证券化项目违规 

出具警示函

中国证监会

2019年10月23日

中天证券股份有限公司

办理融资融券业务资金交收时违规 

出具警示函

 

2019年3月6日

中信建投证券股份有限公司

内部控制不完善,工作人员合规意识薄弱,未有效防范和控制风险 

责令改正

中国证监会

2019年5月8日

作为主承销商,在债务融资工具发行和存续期间存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为 

通报批评,责令其针对事件中暴露出的问题进行全面深入整改 

中国银行间市场交易商协会

2019年7月17日

内部控制不完善

责令增加内部合规检查次数

中国证监会

2019年7月18日

营业部存在部分员工擅自销售非中信证券自主发行或代销的金融产品的行为 

出具警示函

中国证监会

2019年4月2日

保荐业务存在违规 

出具警示函

中国证监会

2019年7月16日

中信证券股份有限公司

营业部内控不完善,工作人员合规意识淡薄 

责令改正

中国证监会

2019年11月13日

中银国际证券股份有限公司

合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求 

出具警示函

中国证监会

2019年4月10日

中邮证券有限责任公司

股票质押、资管和债券交易业务存在违规 

责令改正

中国证监会

2019年8月20日

以上数据来源于天眼查

(责任编辑:陈状 )

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