国信证券(002736.CN)

国信证券北京分公司违反投资者适当性管理办法 被警示

时间:20-06-15 18:58    来源:中国经济网

新浪财经讯 6月12日,北京证监局披露对国信证券(002736)北京分公司采取出具警示函监管措施的决定。

经查,该分公司在对投资者进行回访的过程中,未审慎履职了解投资者信息及情况,未向投资者充分揭示风险,存在未全面落实投资者适当性管理义务的情况。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条相关规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条,北京证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。(文/新浪财经 郝显)